试卷题目构成
题目总数：16 题
分值合计：16.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 1
难度分布：
简单 7 · 中等 9
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 注册会计师为甲公司进行2013年度财务报表审计，以下工作正确的有()。Ⅰ甲公司80%的产成品存放于各地销售处，为证... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 2014年8月31日，上市公司通过向甲公司发行股份购买资产的方式，甲公司取得上市公司控制权，上市公司2013年12... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有()。Ⅰ国债、地方... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司存在下列()情形的，不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人在IP0前，进行同一控制下的重组，计划2010年3月报材料，下列符合规定的有()。Ⅰ2010年2月进行重组，... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有()。Ⅰ上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 保荐人保荐股票及其衍生品种上市时，应当向上海证券交易所提交的文件包括（）。 Ⅰ 上市保荐书Ⅱ 保荐协议Ⅲ 保荐人和... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 乙公司是投资性主体，丙、丁是其两个子公司，其中丙公司为乙公司的投资活动提供管理服务，丁公司为做市转让的新三板挂牌公... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下关于项目收益债，说法正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 现行法律中对目前发行债券类性质金融产品有明确最长期限的包括()。Ⅰ可转换公司债券Ⅱ短期融资券Ⅲ公司债券Ⅳ可交换公司... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列有关编制中期财务报告的表述中，符合会计准则规定的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市委以召开审议会议的形式履行职责，以下关于上市委审议会议的说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于上市公司重大事件的是（） | 多选题 | 1.0 |