试卷题目构成
题目总数：16 题
分值合计：16.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 1
难度分布：
简单 10 · 中等 5 · 困难 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有()。Ⅰ具有健全且运行良好的内部控... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 主板上市公司公开增发，需要股东大会审议的事项有()。Ⅰ募集资金用途Ⅱ可行性报告Ⅲ前次募集资金使用的报告Ⅳ本次发行数... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 甲乙为股份公司，分别持有上市公司20%、11%股份，下列说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议?()Ⅰ拟变更募集说明书的约定Ⅱ发行人信用... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下哪些期权是风险有限收益有限的?()Ⅰ买入看涨期权Ⅱ买入看跌期权Ⅲ卖出看涨期权Ⅳ卖出看跌期权 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于配售的说法正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 创业板发行人在报送规定的申请文件时，如不能提供有关文件原件，可( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列()情形之一的，应及时提出回避。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自()起6个月后方可转换为公司股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列情形中，根据会计准则规定应当重述比较期间财务报表的有()。Ⅰ本年发现重要的前期差错Ⅱ因部分处置对联营企业投资，... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有()。Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券Ⅱ自中... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于上市公司分红，下列说法正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于上市公司收购，以下说法正确的有()。Ⅰ原来的控股股东甲把股权协议转让给乙，乙成为控股股东，持股比例为28%，乙... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的有()。Ⅰ上市公司申请可转换公司债券... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于上市公司重大事件的是（） | 多选题 | 1.0 |