试卷题目构成
题目总数：16 题
分值合计：16.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 1
难度分布：
简单 8 · 中等 8
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有()... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有()。Ⅰ经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | A上市公司于2007年9月30日通过定向增发本企业普通股对B公司进行合并，取得B公司100%股权。两公司都形成经营... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有()... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 经营者集中经营者应事先向()申报，未申报的不得实施集中。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于上市公司收购中的收购价格，以下说法符合规定的有()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 境外法人机构拟以协议方式收购上市公司，依据《上市公司收购管理办法》，应向证监会提交的文件有()。Ⅰ其控股股东、实际... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有()。Ⅰ中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理Ⅱ自中... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司召开股东大会审议的下列事项中，应当提供网络投票方式的有（）。Ⅰ 申请非公开发行股票Ⅱ 申请发行公司债券Ⅲ ... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 企业下列项目的所得减半征收所得税的有()。Ⅰ花卉Ⅱ麻类Ⅲ远洋捕捞Ⅳ茶Ⅴ内陆养殖 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 甲上市公司2013年1月1日持有乙公司的30%股权，对乙公司有重大影响，采用权益法核算此项投资。取得投资时，乙公司... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有()。Ⅰ最近2年净利润分别为4000万元和-500万元Ⅱ公司现任监事最近1... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于上市公司重大事件的是（） | 多选题 | 1.0 |