试卷题目构成
题目总数：16 题
分值合计：16.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 1
难度分布：
简单 9 · 中等 7
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列属于资产支持证券管理人职责的有（）。Ⅰ 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查Ⅱ 按照规定或者约定移交基础... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有()。Ⅰ机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售Ⅱ应当在发行价... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 首次公开发行股票并上市的公司，以下情形对其独立性不构成实质影响的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 甲企业于2007年1月取得乙公司20%有表决权股份，能够对乙公司施加重大影响。假定甲企业取得该项投资时，乙公司各项... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法，正确的有()。Ⅰ上市公司不得无偿但可以有偿地拆借... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 可转换公司债券，面值为100元，转换价格为5元，标的股票的市场价格为4.8元，可转换公司债券的市场价格为120元/... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是()。Ⅰ创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人Ⅱ董事会成员6名，其中4名... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有()。Ⅰ拟在下半年发行公司债券Ⅱ拟在下半年公开增发股票Ⅲ拟在下... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 要约收购中，董事会以下哪些行为符合规定?()Ⅰ董事会向股东提出不接受要约条件的建议Ⅱ董事会聘请独立财务顾问Ⅲ利用公... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向_______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报_... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 某投资者通过协议转让的方式持有上市公司12%的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括()。... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 甲公司为深交所上市公司，通过股东大会决议发行新股，发行公告中表明公司所募集资金主要是为了进军房地产行业，资金募集后... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 李某为某股份公司经理，下列属于李某职权的有()。Ⅰ决定设立某部门Ⅱ制定某部门工作规程Ⅲ任命某部门负责人Ⅳ批准公司的... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司存在下列()情形的，不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于上市公司重大事件的是（） | 多选题 | 1.0 |