试卷题目构成
题目总数：16 题
分值合计：16.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 1
难度分布：
简单 12 · 中等 4
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下哪些期权是风险有限收益有限的?()Ⅰ买入看涨期权Ⅱ买入看跌期权Ⅲ卖出看涨期权Ⅳ卖出看跌期权 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 投资人甲于2016年6月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5%。2016年12月1日，他通过证券交易所交易... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司存在下列()情形的，不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（）。Ⅰ 复制公司财产清单Ⅱ 对资产支持证券设置质押Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有()。Ⅰ非公开发行股票预案Ⅱ关于本次发行是否涉及重大... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 可以将经营分部确定为报告分部的情形有()。Ⅰ该分部的资产占所有分部资产合计的10%Ⅱ该分部的利润占所有分部利润之和... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 假设A公司拟收购B公司，在收购过渡期内，B公司董事会的下列行为中，符合《上市公司收购管理办法》规定的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。Ⅰ 甲证券公司2017年4月因企业所得... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发审委委员有下列()情形的，中国证监会应当予以解聘。Ⅰ违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的Ⅱ未按照中国证监... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 除证券公司、证券投资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括()。Ⅰ有3年以上... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 某上市公司拟发行股份购买标的资产，该事项构成重大资产重组，股东大会作出重大资产重组的决议后，下列内容的调整不属于重... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下属于免征增值税的有()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 确定资产可收回金额时，需要考虑的因素有()。Ⅰ资产的账面价值Ⅱ资产的公允价值减去处置费用后的净额Ⅲ资产的预计未来现... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于上市公司重大事件的是（） | 多选题 | 1.0 |