试卷题目构成
题目总数：16 题
分值合计：16.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 1
难度分布：
简单 8 · 中等 8
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 我国商业银行的资本充足率要求为：核心一级资本充足率不得低于__________，一级资本充足率不得低于______... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有()。Ⅰ股东无权查阅公司债券存根Ⅱ持有公司6%有表决权股份的股东，将... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上交所对上市公司股票交易实行其他风险警示的情形不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于创业板退市整理期的说法，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述，正确的有（）。Ⅰ 当甲公司派人对乙公司进行尽职调... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是( )。Ⅰ 8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问?()Ⅰ最近36个月内存在... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于资产负债表的列报，下列说法正确的有()。Ⅰ造船企业制造的用于出售的大型船只，该船只制造期限已超过1年，应在流动... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 甲公司系一家上市公司，则其股东可以查阅的资料有()。Ⅰ股东大会会议记录Ⅱ董事会会议记录Ⅲ监事会会议记录Ⅳ经理办公会... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 北交所应当发挥自律管理作用，对公开发行并上市相关行为进行监督。其发现（）等违反法律、行政法规和中国证监会相关规定时... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近3个会计年度经审... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于附等待期的股份支付会计处理的表述中，正确的有()。Ⅰ附市场条件的股份支付，应在市场及非市场条件均满足时确认... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 非公开发行公司债券的转让场所包括()。Ⅰ银行间债券交易市场Ⅱ商业银行柜台Ⅲ全国中小企业股份转让系统Ⅳ证券公司柜台Ⅴ... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于上市公司重大事件的是（） | 多选题 | 1.0 |