金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-17 第1套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。①不动产证券化②信贷资产证券化③未来收益证券化④债券组合证券化 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 金融远期合约的缺点包括（）.Ⅰ、一对一交易Ⅱ、搜索困难Ⅲ、交易成本较高Ⅳ、存在对手违约风险 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有（）Ⅰ、封闭式基金采用现金方式分红或红利再投资Ⅱ、根据有关规定，一... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）Ⅰ、为投资者和分析家... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（ ）。Ⅰ．预期损失Ⅱ．非预期损失Ⅲ．灾难性损失Ⅳ．意外性损失 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于金融债券，下列说法正确的有（）Ⅰ、金融债券的利率固定，一般低于同期储蓄利率Ⅱ、金融债券表示的是金融机构与金融债... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下对金融远期合约说法正确的是（ ）。①交易可协商②存在对手违约风险③标准化合约④金融机构或大型工商企业常用的风险... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国际资本流动按资本的使用期限长短可分为长期资本流动和短期资本流动。以下属于长期资本流动的有（）。Ⅰ.国际贷款Ⅱ.贸... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。 Ⅰ.交易主体不同 Ⅱ.交易方式不同 Ⅲ.交易目的不同 Ⅳ.结算方式不同 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中央银行垄断货币发行权，统一全国货币发行，体现了中央银行是（）的职能 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 督察长的执业素质和行为规范有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。可采用的方法包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于股票，下列表述正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 参亏证券投资的金融机构包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于场外交易市场，以下说法正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 作为一种标准化的定期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 基金投资咨询机构的作用有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 美国第一个证券交易所是在费城成立的。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 简单算术股价平均数不仅计算简便，而且还考虑到发行量或成交量不同的股票对股票市场的影响。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 基金份额净值与基金份额价格的变化是完全一样的。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 基金管理公司需要报经中国证监会审批，才能向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和风险控制：等职责。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 《证券发行与承销管理办法》中规定，无论在深交所中小企业板上市的公司，还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。() | 判断题 | 1.0 |