金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-16 第2套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（ ）的措施。Ⅰ．任一企业及信用增进机构主体信用评级下降Ⅱ．... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。Ⅰ.做市商报出特定证券卖出价格Ⅱ.投资者报出特定证券卖出价格Ⅲ.投资... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。Ⅰ．金融资产以合... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 货币政策可以通过()的变化影响投资成本和投资的边际效率，并通过金融市场有效运作实现资源的合理配置。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列属于短期金融资产市场的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）Ⅰ、年报审计监管Ⅱ、会计报表监管Ⅲ、信息报送制度Ⅳ、信息公开披露制度 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于金融市场分类的说法中，正确的有（）。Ⅰ.按照交割的时间划分，可以分为现货市场和期货市场Ⅱ.按照交易的层次划... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《货币市场基金管理暂行规定》，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 金融期权的基本功能包括（）。Ⅰ.套期保值Ⅱ.投机Ⅲ.套利Ⅳ.价格转移 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于证券市场线的叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 金融衍生工具按交易场所分类，包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供()服务。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 哈理·马柯威茨模型所需要的基本输入包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 权证按其内在价值可分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列属于证券交易所交易系统的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在上海证券交易所，若B股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币，可采用大宗交易方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。() | 判断题 | 1.0 |