金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-15 第3套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 21 · 中等 14
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | ()主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性,是外汇风险中最常见且最重要的风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 信用违约互换的当事人涉及()。Ⅰ.信用保护购买者Ⅱ.信用保护出售者Ⅲ.担保人Ⅳ.中介机构 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 一个投资组合风险小于市场平均风险，则它的β值可能为( ) | 单选题 | 1.0 |
| 5 | ()对人民币债券发行利率进行管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有()。Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险收益，另一部分是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金管理人处理()的具体事务交由基金托管人办理。Ⅰ.证券收付Ⅱ.现金收付Ⅲ.资产运作Ⅳ.投资决策 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的多头(空头)... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）Ⅰ、战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配置的股票持有期限不少... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （ ）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 美国存托凭证（ADR）的优点在于（）。Ⅰ.发行者可以避开直接发行股票与债券的法律要求Ⅱ.提供新的筹资渠道Ⅲ.ADR... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。Ⅰ、通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件要求不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 债券的发行价格可以分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券交易主要的交易规则有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 未上市流通股份中的发起人股份包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列各项关于清算与交收的区别的描述，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于证券的叙述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于期货交易的保证金的说法中,正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 基金份额持有人是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 基金的运作包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 欧洲债券是外国债券中的一个品种。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 简单算术股价平均数不仅计算简便，而且还考虑到发行量或成交量不同的股票对股票市场的影响。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 龙债券的发行以亚洲货币标定面额。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 优先股票收人相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。( ) | 判断题 | 1.0 |