金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-14 第4套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国证券业协会的宗旨包括（）。Ⅰ、遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚。坚持中国共产党的领导，... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下属于信托的基本特征的有()。Ⅰ.所有权与利益权相分离Ⅱ.信托财产的独立性Ⅲ.信托无限责任Ⅳ.信托管理的连续性Ⅴ... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（ ）的交易。 Ⅰ.所有权 Ⅱ.占有权 Ⅲ.使用权 Ⅳ.收益权 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （ ）=期权价格的变化／无风险利率的变化。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）Ⅰ、股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ、红利的支付不能减少... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”，应该符合（ ）。Ⅰ.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | （ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于做市商收入来源的说法，正确的有（）I、买卖证券的差价收入II、持有证券升值带来的收入III、都是低买高卖，... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 商业银行的超额存款准备金主要用于()。Ⅰ.支付清算Ⅱ.信托投资Ⅲ.头寸调拨Ⅳ.资产运用的备用资金 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块。Ⅰ.运行独立Ⅱ.代码独立Ⅲ.监察独立Ⅳ.指数独立 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8，则A公司的股票价值为( )元。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 一般来说，证券交易所从证券公司的()方面规定入会的条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 权证按基础资产分类，可分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 作为一种标准化的定期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列各项属于证券发行市场作用的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 权证的要素包括()等。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定()或其他类似变量的变动而变动... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于证券投资基金的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司内部控制应当贯彻的原则有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 契约型基金设有董事会。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 金融衍生工具是建立在基础金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市开放式基金LOF是在上交所交易的一种基金。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 一般情况下，距离交割期越近的合约月份，会员和客户的持仓限量越小。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 中国证券业协会是证券业的自律性组织，属非营利性社会团体法人。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。() | 判断题 | 1.0 |