金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-13 第5套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中央银行根据市场资金供求状况调整()，能够影响商业银行资金借入的成本。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ( )常被政府用做弥补赤字的主要方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的() | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 1988年以前，我国国债采用( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有（）。Ⅰ、有明确、合法的投资方向Ⅱ、有明确的基金运作方式Ⅲ、有符合投资... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有()。Ⅰ.间接融资中，主动权很多时候受资金供应者支配Ⅱ.间接融资安全性较... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（ ）。Ⅰ．火灾Ⅱ．价格... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 申请在创业板上市的发行人，其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于()万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券市场本质上是()交换的场所 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 用于反映货币市场基金风险的指标主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种，分别是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 权证按内在价值分类，可分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券交易主要的交易规则有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 国际债券的发行人主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 金融衍生工具可能存在的风险有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列属于外国债券的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定()或其他类似变量的变动而变动... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 我国社会保障基金的资金来源包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 股东大会一般每年都是由董事会提议临时召开。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券经纪商可以对大户或超级大户融资。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 外币国债是以本币为面值发行的债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 基金份额发售前3天，基金管理公司应在指定的报刊上登载招募说明书。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司是一种证券中介机构。( ) | 判断题 | 1.0 |