金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-10 第8套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。①风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价,称为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元Ⅱ.最近3年... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 欧洲货币市场是指非居民之间以( )为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上市公司公开发行股票，应当由（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 信用风险是（ ）的主要风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 货币政策的最终目标有()。Ⅰ.物价稳定Ⅱ.存款准备金Ⅲ.充分就业Ⅳ.经济增长Ⅴ.国际收支平衡 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 开放式基金份额的发售，由（）负责办理。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 风险管理与控制的核心包括（ ）。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列有关()的数据，可以计算出基金资产净值。Ⅰ.基金资产总值和基金负债Ⅱ.基金资产总值和基金总份额Ⅲ.基金总份额和... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 可以在期权到期日及以前的任何时候被执行的期权属于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 基金投资咨询机构的作用有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但()免收费用。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 与交易所相比，场外交易的优势在于( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 按金融交易对象可以把金融市场划分为（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列各项关于清算与交收的区别的描述，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 可转换公司债券一般要经()决议通过才能发行。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于价量关系指标的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 股东大会做出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股息率的变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 对于一个正处在成长阶段的公司，现金股息发放的越多越受投资者欢迎，同时乜越有利于公司日后的发展。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 一般情况下，基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由基金托管人管理和运用：由基金管理人保管资金的一种集... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。() | 判断题 | 1.0 |