金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-09 第9套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（ ）。Ⅰ．预期损失Ⅱ．非预期损失Ⅲ．灾难性损失Ⅳ．意外性损失 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于委托指令的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 长期通货膨胀影响经济市场，导致市场价格上涨，总需求大于总供给，中央银行采取() | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 金融期货中最先产生的品种是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。Ⅰ、基于利率的结构化产品Ⅱ、基于货币的结构化产品Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 存托凭证进入专业证券市场，需同时向()提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 金融市场的重要性主要体现在()。①促进储蓄—投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观调控 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列各项中，不属于我国场外市场的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照规定，期货交易所的风险管理制度不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ()是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。Ⅰ.宏观经济风险Ⅱ.系统性风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.信用风险 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 按基础工具的种类分类，金融衍生工具可以分为()等。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 债券投资不能收回的情况有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于期货交易的保证金的说法中,正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于赎回风险，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在我国《基金法》中，()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于记名股票特点的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列不得担任证券公司独立董事的人员有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司是一种证券中介机构。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 对于一个正处在成长阶段的公司，现金股息发放的越多越受投资者欢迎，同时乜越有利于公司日后的发展。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，如估值日有市价的，应采用市价确定股票投资的公允价值。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。() | 判断题 | 1.0 |