金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-08 第10套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 2018年11月27日（）成为我国首家外资控股证券公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 新一代的经济思维对经济危机的启示有()。Ⅰ.必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制Ⅱ.必须在完善的、独立透... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 国际短期资金流动的类型包括()。Ⅰ.国际直接投资Ⅱ.国际间接投资Ⅲ.贸易性资金流动Ⅳ.保值性资金流动 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在()设立中小企业板块 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理的手段，由此产生的问题有（）。Ⅰ.基差风险Ⅱ.没有对手方Ⅲ.违约... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在金融风险管理领域，(是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 金融工程化是将工程思维引入金融领域，综合采用各种工程技术方法创造性解决金融问题，主要应用于（）。Ⅰ.套期保值Ⅱ.套... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 假定法定存款准备金率r为10%，提现率c为5%，超额准备金率e为5%，则货币乘数为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 世界上最早的证券交易所出现在（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国务院于( )颁布了《中华人民共和国银行管理暂行条例》，条例对存款准备金制度进一步作了法律规定。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在伦敦证券交易所的交易系统中，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于风险管理和风险敞口，下列说法正确的是（）。①风险敞口不等同于金融风险②持有外汇头寸是一种风险敞口，而不是金融风... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列属于系统风险的有（）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.流动性风险 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币（）亿元。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在金融期货交易中，期货交易者了结交易的方式是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券市场的产生，主要归因于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 影响股票价格的政治因素一般包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于股票的票面价值，下列说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于外资股的表述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 某证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 权证按其内在价值可分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 债券的发行价格可以分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 场内交易和场外交易的主要区别在于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。重大事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 金融衍生工具产生的最基本原因是套期保值。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 存托凭证是在境外上市的股票或债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 《证券发行与承销管理办法》中规定，无论在深交所中小企业板上市的公司，还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独自承担。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为简单的线性关系。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者在进行代办股份转让委托之前，需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。() | 判断题 | 1.0 |