金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-07 第11套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 一般性货币政策工具属于调节货币()的工具。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于直接融资的表述，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。Ⅰ．行业或产业竞争结构Ⅱ．抗外部冲击的能力Ⅲ．经济周期循环Ⅳ．行业... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 风险的要素包括（）。Ⅰ.风险因素Ⅱ.风险事故Ⅲ.风险时间Ⅳ.损失的可能性 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于信用衍生产品特性的叙述，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | OTC是()的简称。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（ ）的措施。Ⅰ．任一企业及信用增进机构主体信用评级下降Ⅱ．... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ()是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.基金Ⅳ.期货 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 货币政策工具是指中央银行为实现（）所采用的具体方法和手段 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（ ）。Ⅰ．盈利性Ⅱ．安全性Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金服务机构主要包括（）Ⅰ、基金销售支付机构Ⅱ、基金估值核算机构Ⅲ、律师事务所Ⅳ、基金自律组织 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 金融市场是以（ ）为交易对象。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券市场监管的对象包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国的货币当局包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 影响债券偿还期限的因素主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列属于金融互换的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 权证按内在价值分类，可分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券市场线与资本市场线在市场均衡时，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 以证券市场线为参照，偏离证券市场线的证券为价格错定的证券，位于直线上方的证券被低估，而直线下方的证券则被高估。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 计算基金资产总值时，基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 资本市场线的Y轴截距代表单位市场风险的风险溢价。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 金融现货交易和金融期货交易的对象都是某一具体形态的金融工具,通常,它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 存托凭证是在境外上市的股票或债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股东大会做出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。() | 判断题 | 1.0 |