金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-06 第12套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的是()。Ⅰ.美国存托凭证Ⅱ.公司债券Ⅲ.住房按揭贷款Ⅳ.贵金属 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 按照交易工具，可以将金融市场划分为()和()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在（）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于金融市场的说法，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。Ⅰ、真实性Ⅱ、准确性Ⅲ、公正性Ⅳ、完整性 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司发生下列( )情形，应当被强制退市。1、上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额2、... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 企业可以通过（）实现对其他企业的控股或参股。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 封闭式基金有固定的存续期，通常在()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于上市开放式基金(LOF）的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 金融市场是经济运行状态的"晴雨表"，繁荣的金融市场往往对应看实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。Ⅰ、通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券市场包括（）①信托市场②股权投资市场③债券市场④证券衍生品市场 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中央政府债券通常被视为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列各项属于公募证券特征的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于证券自营业务的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券投资基金是一种()的投资工具。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 资产支持证券受托机构的信息披露应通过( )进行。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 货币市场基金不得投资于( )金融工具。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于金融期权的说法，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 从产生的领域分析,外汇风险可分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制5倍于所投资金额的合约资产。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险,提高了期货市场的流动性和安全性。() | 判断题 | 1.0 |