金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-05 第13套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 直接融资与间接融资的区别主要在于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 金融期货中最先产生的品种是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 2016年12月12日，()发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | QDII可以投资于下面()金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于利率风险，下列说法中，正确的有（）Ⅰ、长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于金融市场的说法，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ()要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。Ⅰ、等额资本Ⅱ、股息Ⅲ、红利Ⅳ、等额资金 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金管理人可以按照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费，费率大约为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 看涨期权的买方预期标的资产的价格在期权有效期内将会（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括（）. | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列发行人盈利能力指标符合要求的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列()规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为( )等。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 权证的要素包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于期货交易的保证金的说法中,正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列有关备兑权证的表述，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 基金管理公司的主要业务包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券经营机构的作用是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 企业通过主承销商将注册文件送达办公室。注册文件包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券市场监管的对象包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 因市场行情的变化,交易者的保证金账户会产生浮动盈亏,因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/户。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。() | 判断题 | 1.0 |