金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-04 第14套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券委托中，非柜台委托的形式主要有（）.I、人工电话委托或传真委托II、自助和电话委托III、填写委托单并签章IV... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 金融期货中最先产生的品种是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ()是指合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 存款类金融机构包括()等吸收公众存款的金融杌构以及政策性银行。Ⅰ、商业银行Ⅱ、邮政储蓄银行Ⅲ、城市信用合作社Ⅳ、农... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。Ⅰ世界上第一个投资基金诞生于美国Ⅱ世界上第一个封闭式投资基金名叫“团... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有()。Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券Ⅱ.美国第... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | SEAQ系统的特点有（ ）。①每只股票至少需要1个做市商②每只股票至少需要2个做市商③新上市证券可以进入该系统交易... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | （ ）是证券经营机构。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券市场最基本和最主要的品种是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 影响金融期货价格的因素包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券市场的有效性包含()的要求。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保,起履约保证作用。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货交易的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 金融衍生工具业务属于商业银行的表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货交易采取保证金制度,在收益可能成倍放大的同时,投资者所承担的风险与损失却是一定的。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 因市场行情的变化,交易者的保证金账户会产生浮动盈亏,因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生... | 判断题 | 1.0 |