金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-03 第15套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于影响金融市场运行的因素，以下说法错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 经营风险主要来自于()。Ⅰ.政府产业政策的调整Ⅱ.竞争对手的实力变化Ⅲ.公司内部的管理不善Ⅳ.公司内部的决策失误 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素，不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 个人投资者参与新三板的条件是()。Ⅰ.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上Ⅱ.具有两年以... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据国债的偿还期限，可以把国债分为（）Ⅰ、短期国债Ⅱ、中期国债Ⅲ、长期国债Ⅳ、赤字国债 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是() | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）①交易对象不同②交易目的不同③交易价格的含义不同④交易方式不同 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于金融市场功能，下列说法错误的有（）Ⅰ、在一个有效市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和Ⅱ、金融... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ()是可转换公司债券最主要的金融特征。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。 Ⅰ.跨期性 Ⅱ.杠杆性 Ⅲ.联动性 Ⅳ.低风险 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 只能在期权到期日执行的期权是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券具有收益性，有价证券的收益表现为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 2031年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 货币市场基金不得投资于( )金融工具。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于证券业协会的叙述，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据资产配置的不同，混合基金分为()、()和其他基金三种类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司债券上市交易后，下列情形中，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券投资基金是一种()的投资工具。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项可以进行综合协议交易的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 大户报告制度是交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、交... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、流动资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。() | 判断题 | 1.0 |