金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-02 第16套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 可以作为利率期权合约基础资产的有()。Ⅰ.政府短、中、长期债券Ⅱ.欧洲美元债券Ⅲ.大面额可转让存单Ⅳ.金融债券 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证券业协会依据行政法规和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）Ⅰ、制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 国际上的创业板市场模式主要有()。Ⅰ.独立模式Ⅱ.一所二板升级式Ⅲ.一所二板平行模式Ⅳ.条块结合模式 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 最基础的金融衍生产品是指()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于风险控制的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ()是可转换公司债券最主要的金融特征。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 具有市值管理功能的公司债券品种是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列属于货币市场的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于中国的中小企业板，以下说法中，错误的是 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的() | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于估值程序，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 应当经过2/3以上的独立董事通过的事项有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时的出资方式有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 保证公司债的担保人可以是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 影响债券偿还期限的因素主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 按证券发行主体不同，有价证券可分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 基金的运作包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 通过银行所进行的资金融通活动为间接融资。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 投资管理人可从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 资金透支是交收中的禁止行为。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 无面额股票在股票票面上不记载股票面额.也不用注明它在公司总股本中所占有的比例。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。() | 判断题 | 1.0 |