金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-30 第18套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券投资基金的作用有()。Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ.基金募集资金主要投向实业Ⅲ.有利于证券市场的稳定和... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 不属于债券竞价方式的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （ ）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 购买者在向出售者支付一定费用后.就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 相对于以往风险度量方法，VaR的全面性、简明性、实用性决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础，主要表现在（）方... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于风险，下列说法正确的有()。Ⅰ.风险是指对投资者预期收益的背离Ⅱ.证券投资的风险就是证券收益的不确定性Ⅲ.系统... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括（）。Ⅰ.促使债券持有人转换股份Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 已发行金融资产的流通市场是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 持有成本取决于( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据新修订的《证券法》，证券公司可以从事的业务包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人比较多，主要包括()等。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券经纪业务的要素包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 因法院判决申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 引入无风险借贷后，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列()规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 基金份额持有人是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于记名股票特点的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 治理通货膨胀的对策包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | β系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 基金托管人应建立定期对账制度，保证账实、账账、账证相符。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 资本市场线的Y轴截距代表单位市场风险的风险溢价。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度超高，基金管理费率越低。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。() | 判断题 | 1.0 |