金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-29 第19套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | A公司当年的净资产收益率为75％，已知当年的销售利润率为25％，资产周转率为2，那么杠杆比率为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有（）。I、可续期企业债券理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 多层次资本市场的意义包括（）①有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力②有利于创新宏观... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 汇率风险又被称为() | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在金融风险管理领域，(是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 常见的直接融资方式有（ ）。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（）Ⅰ、允许外资控股合资证券... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列属于非证券金融市场的是()。Ⅰ.股票市场Ⅱ.融资租赁市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.股权投资市场 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（）Ⅰ、一般开放式基金的申赎价格以申赎日交易时间结束后基金管理人公... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列市场中，不属于证券交易市场的有()。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.一级市场Ⅲ.发行市场Ⅳ.初级市场 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万，其投资收益率为20%，且投资组合的VaR值为80万元，那么... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列各个市场中，信息披露要求最高的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系将市场交易的组织形态划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 在20世纪80年代,围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行,其典型代表有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 一般而言，资本资产定价模型的应用领域包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券交易所主要的交易规则包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 安全性是债券的重要特征，具有高度流动性的债券是较安全的，那么债券不能收回投资的风险的情况有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 基金管理公司内部控制制度由()组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券市场线可以表示为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 债券的发行价格可以分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 基金管理人应于每周对基金资产进行估值。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 对于一个正处在成长阶段的公司，现金股息发放的越多越受投资者欢迎，同时乜越有利于公司日后的发展。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | H股是指由中国境内注册的公司发行、直接在美国纽约上市的股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应发展金融衍生工具市场。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。() | 判断题 | 1.0 |