金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-27 第21套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 资本市场的多层次性体现在（）。Ⅰ．投资者结构的多层次性Ⅱ．中介机构和监管体系的多层次性Ⅲ．交易定价的多样性 Ⅳ．交... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（ ）。Ⅰ．战争Ⅱ．政权更迭、... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 做市商交易制度的特点有（）Ⅰ、投资者买卖证券都以做市商为对手Ⅱ、证券成交价格的形成由做市商决定Ⅲ、投资者买卖证券与... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，则现金提取率为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 货币政策最终目标不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列行为中，可能引发操作风险的有（）。Ⅰ.员工操作失误Ⅱ.系统存在缺陷Ⅲ.物价水平波动Ⅳ.外部事件的影响 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为()元。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于风险管理和风险敞口，下列说法正确的是（）。①风险敞口不等同于金融风险②持有外汇头寸是一种风险敞口，而不是金融风... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 股票的内在价值就是股票未来收益的（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为() | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列属于经济指标中的滞后性指标的是( )。①失业率②库存量③银行未收回贷款规模④消费者预期 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化五大要素组合出一个能支持企... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列()为实值期权。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。普通程序的主要特点是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定()或其他类似变量的变动而变动... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()的情形。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 商业银行创造存款货币要受()因素限制。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券交易内幕知情人包栝()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 权证的要素包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 督察长的执业素质和行为规范有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，但不包括对冲基金和创业投资基金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规要求相关个人具有一定的产品... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在存在无风险资产的情况下，最优组合将包含两部分投资：一部分是对无风险资产的投资，其余部分将是对切点组合的投资。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 外币国债是以本币为面值发行的债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 优先股票收人相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。() | 判断题 | 1.0 |