金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-25 第23套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）Ⅰ、《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ、《公司债券发行与交易管理办法》Ⅲ、《首... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于基金与保险投资产品的说法，不正确的有()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在计算VaR的各种方法中，()可涵盖非线性头寸的价格风险和波动性风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 2008年12月16日，()股份有限公司挂牌，我国政策性银行改革取得重大进展 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 金融市场功能包括( )Ⅰ、提供流动性Ⅱ、货币创造Ⅲ、价格发现Ⅳ、降低搜寻成本 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下关于金融市场的特点说法正确的有()。Ⅰ.金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具Ⅱ.市场交易价格的不一致... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行的（）职能 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。①纯粹风险是指只有损失机会而无获利可能的风险②投机风险是指既有损失机会义... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照交易工具，可以将金融市场划分为()和()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币( )，有利于( )，不利于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 衡量物价稳定与否，从各国的情况看，通常使用的指标有（）。Ⅰ.国民生产总值平均指数Ⅱ.消费物价指数Ⅲ.批发物价指数Ⅳ... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 美国上市公司股票交易场所主要分为（）。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商一交易商内部撮合④专业证券市场 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券交易遵循()原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于私募基金与公募基金对比的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( )区间。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于大宗交易，下列描述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 为了防止操纵市场行为,并不是所有上市交易的股票均有期货交易,交易所通常会选取流通盘较大,交易比较活跃的股票推出相应... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 贴现债券是属于溢价方式发行的债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量,用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是信用衍生工具。() | 判断题 | 1.0 |