金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-23 第25套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中央银行在证券市场上以（ ）操作作为政策手段，买卖政府证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，可转换债券通常是转换成()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的7()Ⅰ.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在2017年证监会89号文及中国证券业协会上述指引的规范下，证券公司的信用风险管理从 ( )、内部评级应用、压力测... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 封闭式基金上市交易应符合的条件有（ ）。 Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上 Ⅱ.基金合同期限为2年以上 Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某公司发行的银行间债券市场中长期债券的信用评级为AA。其含义和可能发生的情况有（）Ⅰ、企业素质很好，偿债能力很强，... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 金融衍生工具的基本特征是()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于做市商收入来源的说法，正确的有（）I、买卖证券的差价收入II、持有证券升值带来的收入III、都是低买高卖，... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的() | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 我国证券交易所的证券交易采取（ ），一般投资者只能委托会员间接进行交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种（）的融资活动。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有（）Ⅰ、封闭式基金采用现金方式分红或红利再投资Ⅱ、根据有关规定，一... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备下列( )条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请． | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下关于债券回购交易的表述中，错误的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于债券的票面价值的描述，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在证券交易市场发展的早期，()是场外交易市场形式的主要形式。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 债券的发行方式有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有( )等行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列()行为违反了证券交易必须遵守的公开原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货交易的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 债券的发行价格与债券的面值必然一致。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和风险控制：等职责。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 我国的基本建设债券是中央政府和政府所属机构共同发行的，是一种政府机构债。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 获得资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。() | 判断题 | 1.0 |