金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-22 第26套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 金融风险的（ ）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于看跌期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 国际短期资金流动的类型包括（ ），①国际直接投资②国际间接投资③贸易资金流动④保值性资金流动 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票每股价值为( )元。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 多元化投资组合的作用有()。Ⅰ.借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小Ⅱ.借助于投资者众多的优势使每个... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。①纯粹风险是指只有损失机会而无获利可能的风险②投机风险是指既有损失机会义... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）Ⅰ、可转换债券有有效期限和转换期限Ⅱ、可转换债券无票面利率Ⅲ、可转换... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是( )。①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有()。Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券Ⅱ.美国第... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 场外交易市场的特征有（）。Ⅰ.场外交易市场是一个分散的无形市场Ⅱ.场外交易市场的组织方式采取做市商制Ⅲ.场外交易市... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 债权类资产的远期合约包括()。Ⅰ.定期存款单Ⅱ.短期债券Ⅲ.长期债券Ⅳ.商业票据 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而151益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 权证的要素包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 受托机构依照信托合同约定履行( )职责。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列属于金融互换的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据合约规定的履约时间，期权可分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在ADR的发行交易过程中，托管银行可以()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。下列表述正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 股票按不同的标准和方法可以分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 股权式衍生工具的种类有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列()行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是不固定的，可视投资者的需求追加发行。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 普通股股东对公司的重大决策参与权是平等的。对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 金融期货交易中,绝大多数的合约到期进行实物交割,仅有少数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。( ) | 判断题 | 1.0 |