金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-20 第28套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。Ⅰ．在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式Ⅱ．场外交易市场包括... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）Ⅰ、公募市场Ⅱ、私募市场Ⅲ、全球性市场Ⅳ、区域性市场 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中央银行提高法定存款准备金率时，（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 由于期货交易的对象是标准化产品,因此,套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于中国的中小企业板，以下说法中，错误的是 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。Ⅰ、实物债券Ⅱ、零息债券Ⅲ、附息债券Ⅳ、... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于风险偏好的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）Ⅰ、集合票据发... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，说法正确的有（）I有些机构所拥有的交易频繁的头寸，应选用较... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司内部控制机制一般包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 我国记账式国债主要在( )发行并交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于资金保管机构，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 我国股票按投资主体来分，可以分为()不同的类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于基金份额持有人大会的召集，下列描述正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列()属于外国债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 截至2007年年底，我国基金销售的主要渠道有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 我国《公司法》有规定，当出现()情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规要求相关个人具有一定的产品... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 深圳证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 金融衍生工具具有跨期性特征。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例随之下降，反之则上升。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。() | 判断题 | 1.0 |