金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-19 第29套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为( )。①先行性指标... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 与国外资本市场体系对比，中国资本市场体系的主要问题有（）。Ⅰ.重间接融资，轻直接融资Ⅱ.重银行融资，轻证券市场融投... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有()。Ⅰ.伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列Ⅱ.恒... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 系统风险又被称为（）。Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.不可回避风险Ⅳ.可回避风险 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 企业间的分期付款属于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是()。Ⅰ.储蓄很行Ⅱ.开发很行Ⅲ.中央银行Ⅳ.商业很行 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 企业的组织形式有（）Ⅰ、合资制Ⅱ、独资制Ⅲ、合伙制Ⅳ、公司制 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股权类期货包括()。Ⅰ.股票价格指数期货Ⅱ.单只股票期货Ⅲ.股票组合期货Ⅳ.股票价格指数期权 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 封闭式基金与开放式基金的区别不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 1944年布雷顿森林体系会议后，()成为世界金融中心 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下面关于风险，说法正确的是（ ）。①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件②市场风险包括股票价格风险、债券价格... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于红筹股，下列描述正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 利率衍生工具包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 因法院判决申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 金融中介机构积极参与金融衍生工具的原因主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系不能表示为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 加权股价指数可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 一般情形下，不允许享有优先认股权的股东将该权利转让给他人。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 通过银行所进行的资金融通活动为间接融资。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 《证券投资基金法》的调整对象，即证券投资基金管理人和托管人。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在我国，大额可转让定期存单有固定利率存单，也有浮动利率存单。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间... | 判断题 | 1.0 |