金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-18 第30套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有（）。I、确... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国指数期货的代号为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（ ）。①借款者的违约概率②交易工具的违约损失率③违约风险暴露④预期损失... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。Ⅰ、地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 不属于债券竞价方式的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 商业银行的业务主要包括（）。Ⅰ.资产业务Ⅱ.负债业务Ⅲ.担保承诺类业务Ⅳ.表外业务 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 1993年，( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（ ）的分类。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司公开发行股票，应当由（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 我国金融业的四大支柱不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 具有股权稀释效应的公司债券有（）。Ⅰ.可转换公司债券Ⅱ.可分离交易的可转换债券Ⅲ.附认股权证公司债Ⅳ.可交换公司债券 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 1929~1933年大危机之后，美国国会通过了（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 实值期权所指的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时的出资方式有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于证券发行市场，下列论述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为( )等。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列属于非流通国债的特征是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于大宗交易的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 龙债券的发行以亚洲货币标定面额。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具是金融衍生工具的杠杆性特征。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 金融远期合约由于采用了“集中交易”的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达15个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。() | 判断题 | 1.0 |