金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-17 第31套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。①有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间②转换... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ( )是指将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括（）。Ⅰ.促使债券持有人转换股份Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在基金管理公司中主要由()承担基金的投资管理业务。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）Ⅰ、价格优先Ⅱ、时间优先Ⅲ、客户优先Ⅳ、数量优先 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是()Ⅰ.风险损失是指特定的引发损失的事件Ⅱ.风险损失是风险事件对... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）Ⅰ、股权类期货Ⅱ、利率期货Ⅲ、外汇期货Ⅳ、贷款类期货 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于金融市场分类错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 股票市场融资的特点有（ ）。①无须退还本金②可以转让③可以退股④保证收益 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为( )。①先行性指标... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司制的证券交易所是以()为目的，一般由金融机构和民营公司组建。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有()。①向个人客户提供综合理财服务②向所有... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列各项中，不属于创业板市场功能的是 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下()职权。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 货币市场基金不得投资于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 为了做好内核工作，保荐人(主承销商)，必须( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司自营业务与经纪业务相比，具有的特点有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 基金管理人不得有()行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下属于证券经纪商应承担的义务有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 金融期货与金融期权的区别主要表现在( ) | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 资本市场的主要特点有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具,它们是最简单和最基础的金融衍生工具。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 股东能直接支配公司的财产。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后，随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 不记名股票股东权利归属于股票的持有人。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。() | 判断题 | 1.0 |