金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-16 第32套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 2015年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2015年4月22日为基... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金销售费用包括()。I.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是() | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 金融债券发行后，信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于同业拆借的说法中，正确的是()。Ⅰ.同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的方式Ⅱ.同业拆... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的（）文字。Ⅰ祝贺性Ⅱ恭维性Ⅲ描述性Ⅳ推荐性 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 我国债券市场的主体部分是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使用的工具有（ ）。Ⅰ．存款准备金制度Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 国际短期资金流动的类型包括（ ），①国际直接投资②国际间接投资③贸易资金流动④保值性资金流动 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 不属于债券竞价方式的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。①不动产证券化②信贷资产证券化③未来收益证券化④债券组合证券化 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 国务院于( )颁布了《中华人民共和国银行管理暂行条例》，条例对存款准备金制度进一步作了法律规定。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）Ⅰ、负责对首次公开发行股票网上投... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 按照《关于实施〈QFII、RQFII办法〉有关问题的规定》，合格境外投资者可以投资于下列金融工具，包括()。①公募... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 金融中介机构积极参与金融衍生工具的原因主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 指数基金特别适合数额较大，风险承受能力较低的资金投资，是因为指数基金()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券自营业务的主要风险是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》规定，货币市场基金可以投资于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请． | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列关于基金分类标准的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系不能表示为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国银行间债券市场存在问题主要体现在( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于β系数，以下说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股东大会一般每年都是由董事会提议临时召开。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 金融时报指数是美国最著名的指数。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保,起履约保证作用。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 每位投资者只能开设和使用1个资金账户，但能对应多个股票账户或基金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |