金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-15 第33套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于证券市场线，下列说法错误的是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。①有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间②转换... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 间接融资的特点不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列有关新《证券法》的各项说法中，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（）。①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。①交易对手风险是一种信用风险②交易对手风险是指交易对手未能履行合同约定义... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （ ）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。①货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能②货币职能... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于 ( )，发行票据会（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列不属于货币市场特点的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括（）。I、基金市场准入监管II、日常持续监管III、基金交易监管I... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （ ）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。Ⅰ．注册资本Ⅱ．经济形势的变化Ⅲ．宏观经济政策的调... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据国债的偿还期限，可以把国债分为（）Ⅰ、短期国债Ⅱ、中期国债Ⅲ、长期国债Ⅳ、赤字国债 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于基金管理人的信息披露义务，以下说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 决定基金运作费率高低的因素有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 参亏证券投资的金融机构包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列属于社会保障基金的资金是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据新《证券法》，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()几个标准。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 哈理·马柯威茨模型所需要的基本输入包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 我国社会保障基金的投资范围包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 分红派息公告内容有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、流动资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | ETF通常采用完全被动式管理方法，LOF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。他可以是指权型基金，也可以是... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 投资者在开立证券账户后，便可直接买卖证券。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 我国《基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于... | 判断题 | 1.0 |