金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-14 第34套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）。Ⅰ、信息技术使信息披露更加及时，增强了金融机构的透明性，改变... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司自营业务投资范围包括（）Ⅰ、计划在区域股权市场挂牌的私募债券Ⅱ、政府债券Ⅲ、央行票据Ⅳ、短期融资券 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在间接融资中，()具有融资中心的地位和作用。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（ ）。Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ．中期票据利息的... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 系统风险又被称为（）。Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.不可回避风险Ⅳ.可回避风险 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 金融自由化的主要内容包括（）Ⅰ、逐步实现利率自由化Ⅱ、鼓励银行综合化发展Ⅲ、放松外汇管制Ⅳ、放宽对资本流动的限制 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 如果某资产组合的当前收益分布较正态分布呈现“厚尾”特征且有新的结构性变化的话，那么下列方法中，可用来计算VaR的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 金融风险对微观经济的影响包括（ ）。Ⅰ．增大了交易和经营管理成本Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于货币政策的说法中，不正确的是()。Ⅰ.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段Ⅱ.公开市场业务、存款准备... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ()只能在期权到期日执行。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 非公开发行公司债券，可以申请在（）转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的多头(空头)... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 基金投资者投资基金最主要的目的就是要实现资产的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 在我国承担基金份额注册登记工作的主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下列()属于境外上市外资股。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 建构模块工具，即最简单和最基础的金融衍生工具有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于中国结算公司上海分公司目前的资金划拨方式，下列说法正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 货币期权又称为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 影响债券偿还期限的因素主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 股份公司发行可转换优先股票的意义是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 我国境内居民个人可以进行B股交易。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌人式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 投资于股票、债券和货币市场工具的基金即为混合基金。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 针对基金的一切风险管理都是围绕着保护基金份额持有人利益来考虑的。() | 判断题 | 1.0 |