金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-13 第35套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券投资基金是通过公开发售()募集资金。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于委托指令的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ( )常被政府用做弥补赤字的主要方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 交易债务工具和优先股的市场统称为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于证券市场的说法，不正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于期货合约要素，下列叙述不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约,主要作用是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 货币市场基金的英文缩写是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为(... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于利率风险对不同证券的影响表述，正确的有（）。Ⅰ.利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ.利率风险是政府债券的主... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行（），并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列各项中，属于系统风险的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于金融市场的说法，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 会员制证券交易所设立的机构有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司治理结构是一种联系并规范()之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其()，如未办理，证券公司应督促其及时更正。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 按照《公司法》的规定，普通股股东享有()的股东权益。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 当封闭式基金出现( )情况时，封闭式基金终止上市。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 金融期权与金融期货存在的区别有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在我国证券市场的法制建设中，由全国人大或常委会制定并颁布的主要相关法律有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 稽查局的职责主要包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时的出资方式有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券，包括股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。() | 判断题 | 1.0 |