金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-12 第36套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（ ）。①借款者的违约概率②交易工具的违约损失率③违约风险暴露④预期损失... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）Ⅰ、申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国香港债券工具的发债主体包括()。Ⅰ.中国香港外汇基金Ⅱ.中国香港政府持有公司Ⅲ.私营企业Ⅳ.授权机构 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 一般性货币政策工具不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 推出中国第一只股票指数期货合约的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ.没有包含杠杆效... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券市场的基本功能包括()。Ⅰ.资本配置功能Ⅱ.资本定价功能Ⅲ.投资功能Ⅳ.融资功能 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列选项中，( )不是影响股价的宏观经济与政策因素。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列各个市场中，信息披露要求最高的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于场外交易市场特点说法正确的是()。Ⅰ.场外交易市场是一个分散的无形市场Ⅱ.场外交易市场的组织方式采取做市商制度... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | ( )的发布，标志着我国正式实施QFII制度，中国证券市场开始有条件地向境外机构投资者开放。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 货币乘数是指( )对基础货币的倍数关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 股份公司发行可转换优先股票的意义是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 目前，在我国代办股份转让系统挂牌的公司是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 金融期货交易与普通远期交易相比区别有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 金融期货的主要交易制度有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 影响债券偿还期限的因素主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在信贷资产证券化的过程中，( )应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 在我国《基金法》中，()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 金融现货交易和金融期货交易的对象都是某一具体形态的金融工具,通常,它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 简单算术股价平均数不仅计算简便，而且还考虑到发行量或成交量不同的股票对股票市场的影响。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。() | 判断题 | 1.0 |