金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-10 第38套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于证券监管的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列选项中，不属于宏观经济风险特征的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于债券报价的说法,，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于汇率的说法，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列选项中，属于宏观经济风险特征的是()。Ⅰ.潜在性Ⅱ.或然性Ⅲ.隐藏性Ⅳ.累积性 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 我国证券交易所现行竞价方式有（）Ⅰ、集合竞价Ⅱ、连续竞价Ⅲ、拍卖竞价Ⅳ、招标竞价 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有()。 ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有（）。Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务须报经中国证监会审批Ⅱ... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有()。Ⅰ.间接融资中，主动权很多时候受资金供应者支配Ⅱ.间接融资安全性较... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（ ）手中。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于证券投资基金私募发行的说法中，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据分类方法的不同，权证可分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于信用衍生工具，下列论述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 基金份额持有人的基本权利包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 大宗交易系统可采取( )方式进行，达成协议后提出成交申报。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货交易的限仓可以采取()形式。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列属于债券与股票的相同点是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 参亏证券投资的金融机构包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列哪些选项属于公司债券的类型?() | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 若某可转换债券的面值为1000元，票面利率为10%，剩余期限为3年，必要收益率为12%，该可转换债券的转换比例为3... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 投资者在开立证券账户后，便可直接买卖证券。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 资本市场线的Y轴截距代表单位市场风险的风险溢价。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 基金本期净收益是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在证券市场起中介作用的机构是证券公司，通常把它称为证券中介机构。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 货币市场基金仅投资于货币市场工具，故其风险低、流动性好。() | 判断题 | 1.0 |