金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-09 第39套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）Ⅰ、集合票据发... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）Ⅰ、现场委托Ⅱ、柜台委托Ⅲ、非柜台委托Ⅳ、非现场委托 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列属于交易衍生工具的是()。Ⅰ.在专门的期权交易所交易的各类期权合约Ⅱ.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列不属于银行承兑汇票特点的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于金融市场功能的说法，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有()。 ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于场外交易市场特点说法正确的是()。Ⅰ.场外交易市场是一个分散的无形市场Ⅱ.场外交易市场的组织方式采取做市商制度... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（ ）。Ⅰ．美元Ⅱ．日元Ⅲ．欧元Ⅳ．英镑 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在经济生活中，常见的非保险风险转移有（）。Ⅰ.租赁Ⅱ.互助保证Ⅲ.保险合同Ⅳ.基金制度 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 现代意义上的公司治理可理解为关于（ ）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括()参与主体。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后（）用于交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 引入无风险借贷后，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司内部控制应当贯彻的原则有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列各项属于我国的银行间债券市场主要职能的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在我国证券市场的法制建设中，由全国人大或常委会制定并颁布的主要相关法律有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列不得担任证券公司独立董事的人员有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项中，属于非柜台委托的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 对基金管理人和基金托管人的税收包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司财产在未按照规定清偿债务之前，不得分配给股东。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在现代证券市场上，股票主要以纸质记账的形式存在。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 场内交易市场是没有固定场所的无形市场。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌人式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在我国，大额可转让定期存单有固定利率存单，也有浮动利率存单。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股东参与公司重大决策的权力大小取决于其持有股票数额的多少，只要当该数额达到决策所需的有效多数时，就能实际地影响公司... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报1股代表弃权。() | 判断题 | 1.0 |