金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-08 第40套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 狭义的有价证券指的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。Ⅰ．风险分散Ⅱ．风险对冲Ⅲ．风险量化Ⅳ．风险规避 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是()。①金融债券发行申请报告②发... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事（）服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 国际贷主要包括()。①政府信贷②国际金融机构贷款③政府债券④出口信贷 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 利率衍生工具不包含（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列不属于企业直接融资活动的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列各项中，属于金融期货主要交易制度的是()。Ⅰ.场外交易制度Ⅱ.限仓制度Ⅲ.大户报告制度Ⅳ.每日价格波动限制及断... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于金融自由化作用的说法中，正确的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是（）。①风险事件是指特定的引发损失的事件②风险损失是风险事件对企... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于期权合约的价值的说法有误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股票的理论价格是（ ）经过折现后的现值之和。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 代办股份转让系统即俗称的() | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在我国承担基金份额注册登记工作的主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列关于基金分类标准的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括()等。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列()为实值期权。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 全球基金业发展的趋势与特点有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 影响股票市场价格的公司自身因素包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 金融衍生工具的功能包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 我国的《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 委托买卖是证券经纪商的主要业务。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在我国，基金管理人可以由具有专业投资管理资格的金融分析师个人担任。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。() | 判断题 | 1.0 |