金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-07 第41套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 如果某资产组合的当前收益分布较正态分布呈现“厚尾”特征且有新的结构性变化的话，那么下列方法中，可用来计算VaR的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | B股账户按持有人可以分为（）。Ⅰ.境内投资者证券账户Ⅱ.境内机构投资者账户Ⅲ.境外投资者基金账户Ⅳ.境外投资者证券账户 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 传统的风险限额管理主要是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 声誉风险的来源主要有（ ）。①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 企业可以通过（）实现对其他企业的控股或参股。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 货币学派的货币政策传导机制理论的代表人物是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于上市开放式基金(LOF）的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股权类期货是以（ ）为基础资产的期货合约。Ⅰ．单只股票Ⅱ．股票组合Ⅲ．认股权证Ⅳ．股票价格指数 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）。Ⅰ、2018年8月，中国银保监会发布相关文件，取消中资银行和金融资... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于LOF的阐述中，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在我国证券市场的法制建设中，由全国人大或常委会制定并颁布的主要相关法律有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中()是资本市场工具。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 金融市场按资金融资方式可分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定()或其他类似变量的变动而变动... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于代销，下列论述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 恒定混合策略指运用在基金投资中，可以通过对基金和低风险资产的配置来获取股市宽幅震荡中的收益。恒定混合策略在市场变动... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在未取得中国证监会批准的情况下，任何机构不得从事基金的代理销售。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 次贷危机是从2006年开始的、起源于美国的、因次级抵押贷款机构破产、投资基金被迫关闭、股市剧烈震荡引起的风暴。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 中国证券业协会的权力机构是理事会。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 基金份额净值与基金份额价格的变化是完全一样的。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 基金管理人、基金代销机构应保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料10年。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 国债基金的收益率与市场利率成正比。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公... | 判断题 | 1.0 |