金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-06 第42套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 全国中小企业股份转让系统又称为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有（）。I、可续期企业债券理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列各项中，（）不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（）。Ⅰ、2001年英国金融市场的主要监管机构包括英格兰银行、金融服务局和... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 一般性货币政策工具属于对货币()的调节。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ()是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.基金Ⅳ.期货 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金收益分配应采用()，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ()主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性,是外汇风险中最常见且最重要的风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于金融期权的说法中错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券投资基金的主要投资风险不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据()划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有( )。①战争②政权更迭③财政政策④国际社会政治、经济的变化 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 金融衍生工具是指()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。①我国的可转换公司债券的期限最短为1年②可转换公司债券应半年或1年付息1... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国股份有限公司首次公开发行股票采取()相结合的方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 保荐机构应当保证所出具的文件( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于基金份额持有人大会的召集，下列描述正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司有以下( )情形的，由证交所决定终止其股票上市。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 影响金融期货价格的因素包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | β系数的应用主要有以下( )等方面。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( )区间。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易臼参考价格... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。() | 判断题 | 1.0 |