金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-05 第43套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于上市开放式基金(LOF）的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 金融业区域内短期资金成本的基准指标包括()。①SHIB0R②HIB0R③EURIBOR④TIBOR | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）Ⅰ、敏感性是经济学分析中的弹性Ⅱ、敏感性在数学上就是函数的一阶导数Ⅲ、敏感性... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（）股股票，行使质询建议、表... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ( )是指交易者的心理预期往往决定其交易行为，因而在投机气氛比较浓厚或市场不确定性比较大的短期国际资金流动中，人们... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括()。Ⅰ.规定存款准备金计提的基础Ⅱ.规定法定存款准... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 企业可以用（）进行证券投资,I、自己的积累资金II、固定资产III、暂时不用的闲置资金Ⅳ、无形资产 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于金融自由化作用的说法中，正确的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | “一手交钱、一手交货"体现的是()的特征。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )，以及其他申报。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 资产支持证券名称应与( )名称有显著区别。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()等。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 若某可转换债券的面值为1000元，票面利率为10%，剩余期限为3年，必要收益率为12%，该可转换债券的转换比例为3... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系将市场交易的组织形态划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司有以下( )情形的，由证交所决定终止其股票上市。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列()行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 国债买断式回购的交易主体限于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 《上市公司证券发行管理办法》降低了配股前3年平均净资产收益率6%的限制，仅要求最近3年平均净资产收益率不低于2%。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 为了减少年度的应付税款，国债和企业债券的互换属于税差互换。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司制证券交易所的股东可以担任证券交易所的高级职员。() | 判断题 | 1.0 |