金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-03 第45套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 风险衡量方法包括（）。Ⅰ、敏感性分析法Ⅱ、波动性分析法Ⅲ、风险限额分析法Ⅳ、压力测试 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 交易债务工具和优先股的市场统称为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 作为距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是() | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 私募基金财产投资要求说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列选项中，属于中国银行业监督管理委员会职责的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据我国证券公司监督实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 金融市场的参与者包括（）。Ⅰ.政府部门Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.个人 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理公司可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。Ⅰ、中央结算公司Ⅱ、上海清算所Ⅲ、中国结算公司Ⅳ、上海... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （ ）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在计算VaR的各种方法中，()可涵盖非线性头寸的价格风险和波动性风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发起人也称()，是证券化基础资产的原始所有者。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 美国资本市场体系中，在（）上市的公司具有高科技含量、高风险、高回报、小规模特征 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在中国，市场代码以“002”开头的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 影响股票价格的政治因素一般包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 某证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券市场最基本和最主要的品种是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列各项中，属于非柜台委托的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 货币衍生工具包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市开放式基金LOF是在上交所交易的一种基金。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在我国，基金管理公司是承担基金份额注册登记工作的唯一合法机构。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 一般情况下，距离交割期越近的合约月份，会员和客户的持仓限量越小。() | 判断题 | 1.0 |