金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-02 第46套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有（）。Ⅰ、有明确、合法的投资方向Ⅱ、有明确的基金运作方式Ⅲ、有符合投资... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ()导致期货交易具有高度的杠杆作用 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列各个国际组织中，（ ）属于全球金融体系的主要参与者。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列各项中，可以通过公开市场操作方式进行宏观调控的机构是 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 影响股票投资价值的内部因素包括()。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 对基金管理费，以下说法中，正确的是()。Ⅰ.基金规模越大，管理费率越低Ⅱ.基金规模越大，管理费率越高Ⅲ.基金风险越... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 货币政策对宏观经济调控的作用，突出地表现在（）。Ⅰ.通过调节货币供应量保持社会总供给与总需求的平衡Ⅱ.通过控制利率... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 收益保证型产品可进一步细分为（ ）产品。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券或组合的收益与市场指数收益（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。①保证最高收益型产品②非收益保证型产品③保证适中收益型产品④收益... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（ ）。 Ⅰ.VaR计算简便 Ⅱ.Va... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司公积金的来源有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券市场线可以表示为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券市场的有效性包含()的要求。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券投资基金的特点包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 以下说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 债券的发行方式有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 基金管理公司的股东都应具备的条件有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于国债基金的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 大户报告制度是交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、交... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 道氏理论是技术分析的鼻祖。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发放非累积优先股的公司，不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 一般来说，投资基金的风险高于债券，但是低于股票。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 无面额股票在股票票面上不记载股票面额.也不用注明它在公司总股本中所占有的比例。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。() | 判断题 | 1.0 |