金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-29 第49套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 风险是指( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列选项中，属于中国银行业监督管理委员会职责的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 金融期货不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。①我国的可转换公司债券的期限最短为1年②可转换公司债券应半年或1年付息1... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（ ）手中。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。①预期的通货膨胀率与债券和股票价格成反方向变动关系②货币政... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其（）结构特点决定的。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在伦敦证券交易所的交易系统中，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》对创业板上市的发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是() | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金管理人处理()的具体事务交由基金托管人办理。Ⅰ.证券收付Ⅱ.现金收付Ⅲ.资产运作Ⅳ.投资决策 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 调节货币市场资金供求的杠杆的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 按照会计标准，可将金融风险分为（ ）。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列属于证券交易所理事会的职责的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 权证按基础资产分类，可分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券是指()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 货币市场基金不得投资于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 股权类产品的衍生工具包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 我国曾经发行过的特殊型国债主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资于股票。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 一般情况下，基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 回购市场形成的资金价格信号，反映了整个金融体系的资金供求状况和流动性状况，在货币政策传导和整个金融市场中起到基础性... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 几何加权股价数又称费雪理想式。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 金融衍生工具要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断,而判断的准确与否直接决定了交易者的交易... | 判断题 | 1.0 |