金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-28 第50套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 全面风险管理模式阶段体现了（）风险管理理念和方法。①全球的风险体系结构②局部的风险管理范围③全程的风险管理过程④全... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 国际资本流动按资本的使用期限长短可分为长期资本流动和短期资本流动。以下属于长期资本流动的有（）。Ⅰ.国际贷款Ⅱ.贸... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股票分析方法中，进行技术分析的假设包括()。①市场的行为包含一切信息②价格沿趋势移动③股票的价值决定价格④历史会重复 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 即期交易的市场是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 金融衍生工具是指()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 金融风险对微观经济的影响包括（ ）。Ⅰ．增大了交易和经营管理成本Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 非证券金融市场包括（ ）。①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | ( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股票市场行为的表现形式包括( )。①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 金融衍生工具的显著特征有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 商品证券包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于金融期货与金融期权在交易者权利与义务的对称性上的不同，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 封闭式基金与开放式基金的区别在于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 债券票面金额定得较小，将会()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券交易所可为交易单元提供如下服务中的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | “一行三会”包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 通常，债券票面上的基本要素包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度超高，基金管理费率越低。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 目前权证交易实行T+1回转交易。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 某公司有全部参与优先股100万股、普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 依基金契约规定至计算日止对托管人或管理人应付未付报酬，是基金负债总额的一部分。( ) | 判断题 | 1.0 |