金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-27 第51套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。①操作风险只可能带来损失，不能够带来收益②对操作的风险的管理策略是在合... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 表示无风险利率变化对期权价格的影响程度的金融期权的风险指标是() | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 短期融资融券发行注册过程中，中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于初级市场与二级市场关系的论述正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是() | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列哪项是政府债券面临的主要风险?() | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定()或其他类似变量的变动而变动... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 封闭式基金与开放式基金的区别在于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于金融期权的说法，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券市场的有效性包含()的要求。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于私募基金的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 按照公司成长性划分，可以将股票分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌人式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。() | 判断题 | 1.0 |