金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-23 第55套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某投资者持有A公司发行的可转换公司债券，目前人民币汇率处于下跌趋势，该投资者认为这种趋势将会持续一段时间，而A公司... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（）等类别Ⅰ、基于利率的结构化产品Ⅱ、基于货币的结构化产品Ⅲ、基... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货对冲交易以（ ）的方式结束交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 金融市场的核心内容是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 经营风险主要来自于()。Ⅰ.政府产业政策的调整Ⅱ.竞争对手的实力变化Ⅲ.公司内部的管理不善Ⅳ.公司内部的决策失误 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 财务风险的特征不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（ ）的交易。 Ⅰ.所有权 Ⅱ.占有权 Ⅲ.使用权 Ⅳ.收益权 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（ ）三个板块。①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于政府机构的说法，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 商业银行次级定期债务的目标债权人为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | ()是外汇市场上最经济、最普通的形式。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按照会计标准，可将金融风险分为（ ）。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于债券的发行，下列描述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 金融期货的主要交易制度有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有( )等行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 一般而言，资本资产定价模型的应用领域包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在期权有效期内，基础资产产生的收益将会使看涨期权价格上升。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。() | 判断题 | 1.0 |