金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-22 第56套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列选项中，属于中国银行业监督管理委员会职责的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 货币政策是中央银行为实现特定经济目标而采取的各种方针、政策、措施的总称。关于货币政策基本特征的说法，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于可转换公司债券发行条件的一般规定中，说法正确的是()。Ⅰ.上市公司最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）Ⅰ、《上海证券交易所科创板股票发行上市审... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 与有形市场相比，无形市场具有以下()典型特征。Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广Ⅲ.交易时间相对较短Ⅳ.交易的种... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在基金管理公司中主要由()承担基金的投资管理业务。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券市场的基本功能包括()。Ⅰ.资本配置功能Ⅱ.资本定价功能Ⅲ.投资功能Ⅳ.融资功能 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于基金资产估值，下列说法正确的有（）I、基金份额净值是评价基金投资业绩的基础指标之一II、基金资产总值是基金全部... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 测试债券价格波动性通常使用的计量指标有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 商业银行创造存款货币要受()因素限制。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列金融产品中,属于金融衍生工具的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下述关于可行域的描述哪些是正确的?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 国债按资金用途可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请． | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 我国股份有限公司首次公开发行股票采取()相结合的方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 大额可转让定期存单的面额可由投资者与银行相互协商决定。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 为了减少年度的应付税款，国债和企业债券的互换属于税差互换。( ) | 判断题 | 1.0 |