金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-21 第57套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 机构投资者包括（）.I、政府机构类投资者II、金融机构类投资者III、基金类机构投资者IV、企业和事业法人类机构投资者 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的() | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 国际直接投资主要三种形式是（ ）。①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 可参与证券投资的金融机构包括（ ）。①证券经营机构②银行业金融机构③保险经营机构④企业集团财务公司 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 银行承兑汇票的特点不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 金融期权的()取决于期权的协定价格与标的物的市场价格之间的关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ()可以度量不同市场中的总风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 货币市场是指融资期限在一年及一年以下的金融市场，其中不包括（）。Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.股票市场Ⅲ.票据市场Ⅳ.债券市场 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（ ）。 Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ.各股东所持股份数 ... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。Ⅰ．信用衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．利率衍生工具 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 信用风险会受到发行人的（ ）等因素的影响。 Ⅰ．经营能力 Ⅱ．盈利水平 Ⅲ．事业稳定程度 Ⅳ．规模大小 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是()。①发债机构已为中国境内项目或企... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | ( )是指交易者的心理预期往往决定其交易行为，因而在投机气氛比较浓厚或市场不确定性比较大的短期国际资金流动中，人们... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 国债承销团按照国债品种组建，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列有关备兑权证的表述，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6%和12%，β系数分别为0.6和1.2，无风险借... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 与可转换证券相关的价值有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于基金持有人与基金托管人的关系的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 投资者在进行代办股份转让委托之前，需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 为防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可以对股票价格的涨跌幅度予以适当限制，若当日价格升至或者降至规定的上限和下... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性,这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 社保基金的投资由社保基金理事会直接运作。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 现货价格和期货价格具有市场走势发散性特征。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。() | 判断题 | 1.0 |