金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-20 第58套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于股票风险性的叙述，正确的是（ ）。①投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 常见的直接融资方式有（ ）。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 通常,交易所规定的大户报告限额()限仓限额。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 存款类金融机构包括()等吸收公众存款的金融杌构以及政策性银行。Ⅰ、商业银行Ⅱ、邮政储蓄银行Ⅲ、城市信用合作社Ⅳ、农... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | “一行三会”构成了中国金融业()的格局。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 看涨期权指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按()买人一定数量基础金融工具的权利。Ⅰ.协定价格Ⅱ.敲定价格... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他服务机构及从业人员应践行诚实信用、谨慎勤勉的义务，秉承投资者... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列各项中，可以通过公开市场操作方式进行宏观调控的机构是 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括()。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工伤保险基金④失业... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 金融市场的核心内容是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 系统风险又称为（）。Ⅰ.可分散风险 Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.不可回避风险 Ⅳ.交换风险 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 固定收益平台所交易的固定收益证券包括( )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国的凭证式国债通过()面向社会发行。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国曾经发行过的特殊型国债主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票，该公司股票市场价格由25元升到30元时，认股权证的市场价格... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 可转换证券的要素主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 金融衍生工具的功能包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列情形中不征收印花税的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 会员制证券交易所设立的机构有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | “一行三会”包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列各项可以作为证券发行人机构的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 优先股票收人相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，但不包括对冲基金和创业投资基金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 债券的发行价格与债券的面值必然一致。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应发展金融衍生工具市场。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货合约的买卖双方可能形成的收益或损失都是有限的。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上海证券交易所与中证指数有限公司于2008年1月2日正式发布上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中... | 判断题 | 1.0 |